虚拟货币挖矿活动自查表,合规经营与风险防范指南
随着虚拟货币市场的波动与技术迭代,虚拟货币挖矿活动在全球范围内引发了广泛关注，在我国，监管部门多次明确要求，虚拟货币挖矿活动属于淘汰类产业，需严格禁止并有序清退，为帮助相关单位、个人及场所（如数据中心、矿场、托管企业等）全面排查挖矿风险，确保合法合规经营，特制定本虚拟货币挖矿活动自查表，并提供自查要点与整改建议。
虚拟货币挖矿活动自查表
| 自查类别 | 自查项目 | （是/否/不适用） | 风险等级 | 整改措施 |
|---|---|---|---|---|
| 是否存在挖矿行为 | 1 是否安装或运行任何形式的虚拟货币挖矿软件（如Ethash、Scrypt、SHA-256等算法程序） | □ 是 □ 否 □ 不适用 | 高 | 立即卸载并删除相关软件，终止挖矿进程 |
| 2 是否配置专用挖矿设备（如ASIC矿机、GPU显卡集群、定制服务器等） | □ 是 □ 否 □ 不适用 | 高 | 拆除或转移挖矿设备，改作合规用途 | |
| 3 是否通过云服务器、租赁算力等方式参与远程挖矿 | □ 是 □ 否 □ 不适用 | 高 | 终止与挖矿相关的云服务租赁或算力采购协议 | |
| 能源与资源使用 | 1 是否存在异常高耗电行为（如电费突增、负荷远超实际业务需求） | □ 是 □ 否 □ 不适用 | 中 | 核实用电数据，排查非法用电或挖矿设备 |
| 2 是否违规使用国家能源资源（如优惠电价、工业用电挖矿） | □ 是 □ 否 □ 不适用 | 中 | 停止违规能源使用，按规缴纳费用 | |
| 场所与设施管理 | 1 机房、仓库等场所是否发现大量矿机散热设备、改装电源线等挖矿配套设施 | □ 是 □ 否 □ 不适用 | 高 | 清理挖矿配套设施，恢复场地合规用途 |
| 2 网络流量是否存在异常（如大量境外IP连接、特定端口高频通信） | □ 是 □ 否 □ 不适用 | 中 | 检查网络日志，隔离可疑设备，加强网络安全监控 | |
| 合规与政策风险 | 1 是否知晓并遵守《关于整治虚拟货币“挖矿”活动的通知》等政策文件 | □ 是 □ 否 □ 不适用 | 中 | 组织学习政策文件，签署合规承诺书 |
| 2 是否为他人提供挖矿场地、电力或技术支持 | □ 是 □ 否 □ 不适用 | 高 | 立即终止相关合作，清理服务内容 | |
| 其他可疑迹象 | 1 员工是否提及或参与“云挖矿”“矿机托管”等业务 | □ 是 □ 否 □ 不适用 | 中 | 开展员工合规培训，严禁参与挖矿活动 |
| 2 是否收到监管部门关于挖矿行为的整改通知或举报线索 | □ 是 □ 否 □ 不适用 | 高 | 按要求限期整改，提交自查报告 |
自查结果处理与整改要求
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高风险项目（存在挖矿行为或为挖矿提供支持）
- 立即整改：24小时内停止所有挖矿活动，拆除设备、删除软件、切断电源与网络连接。
- 全面排查：对场地、设备、账目、网络日志等进行彻底清查，确保无遗漏。
- 提交报告：向属地监管部门提交整改报告及佐证材料（如拆除前后照片、用电量对比等）。
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中风险项目（异常资源消耗或政策合规风险）
- 限期整改：3个工作日内完成风险排查，制定整改方案并落实。
- 加强监管：建立能源使用监测机制，定期向监管部门汇报合规情况。
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零风险项目
- 持续自查：每季度开展一次自查，确保无新增挖矿风险。
- 备案承诺：向监管部门提交《合规经营承诺书》，纳入合规企业名单。
政策依据与风险提示
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政策依据
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- 国家发改委等部门《关于整治虚拟货币“挖矿”活动的通知》（发改高技〔2021〕1283号）明确，虚拟货币挖矿活动属于淘汰类产业，严禁新增产能，有序淘汰存量。
- 《中华人民共和国能源法》《节约能源法》要求，任何单位不得违规使用能源资源从事高耗能活动。
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风险提示
- 法律风险：挖矿活动可能面临行政处罚（如罚款、关停）、信用惩戒，甚至刑事责任（如涉嫌非法经营、破坏电力设施）。
- 安全风险：挖矿软件常携带木马病毒，可能导致数据泄露、系统瘫痪；矿机超负荷运行易引发火灾。
- 经济风险：虚拟货币价格波动剧烈，挖矿收益不稳定，且政策清退可能导致设备闲置损失。
自查行动倡议
虚拟货币挖矿活动与我国“碳达峰、碳中和”目标及产业政策导向严重不符，各单位应切实履行主体责任，以此次自查为契机：
- 提高政治站位，深刻认识挖矿活动的危害性；
- 建立长效机制，将挖矿排查纳入日常合规管理；
- 强化技术手段，通过AI监控、能耗分析等工具防范挖矿行为；
- 加强社会监督，鼓励公众举报违规挖矿线索（如12345热线、监管部门平台）。
合规经营是企业发展的底线，清退挖矿是践行社会责任的必然要求。 让我们共同维护绿色、健康、有序的数字经济生态！
附录：各地监管部门举报联系方式及政策解读链接（略）